M03 – Manual de Riscos e Oportunidades

V 0.1

Aplicação

Para facilitar o entendimento e a realização dessa gestão a Impregna optou por dividir a aplicação em Estratégia, Processos e demais atividades da organização (quando aplicável).

A divisão em temas auxilia a formação de equipes.

Nota 1: É importante salientar que todas as fontes de risco e os próprios riscos existentes sejam levantados, controlados e monitorados devidamente pela organização.

Nota 2: É importante a participação dos lideres de cada processo definido para que haja a Gestão de Riscos, pois possuem conhecimentos específicos para essa identificação, análise , avaliação e tratamento

Identificação

Estratégia:

Abordagem do contexto da organização.

Oportunidades são igualmente identificadas.

Processos:

Abordagem dos riscos das atividades de cada processo.

Eventos:

Mudanças planejadas e outros temas (quando necessário).

Classificação:

Análise de Risco:

A Impregna define para cada risco um grau.

Para isso 2 fatores são considerados:

• Impactos – no caso de ocorrência do risco, que dano causará.
• Probabilidade – quais as chances de ocorrência.

Fator Impacto:

Nota 3 – Danos graves, não sendo completamente reversíveis.

Nota 2 – Danos moderados e reversíveis.

Nota 1 – Danos leves e de fácil solução.

Fator Probabilidade:

Nota 3 – É praticamente certo que aconteça.

Nota 2 – Tem chances de acontecer.

Nota 1 – É muito difícil ocorrer.

Para a definição do grau de risco multiplica-se os 2 fatores.

Análise de Oportunidade:

No caso de análise de oportunidades, 2 fatores são considerados:

• Impactos – no caso de aproveitamento, que ganhos pode gerar.
• Recursos – condições dos recursos para sua realização.

Fator Impacto:

Nota 3 – Mudança pode gerar ganhos financeiros, tempo e qualidade.

Nota 2 – Mudança pode gerar ganhos em tempo e qualidade.

Nota 1 – Mudança pode gerar ganhos em qualidade.

Fator Recursos:

Nota 3 – Requer recursos existentes na unidade.

Nota 2 – Requer solicitação de recursos existente na matriz.

Nota 1 – Requer novos recursos e captação financeira.

Para a definição do grau de oportunidade multiplica-se os 2 fatores.

Avaliação:

Grau do Risco:

 

Avaliação de oportunidades:

REAÇÃO :

Risco Baixo:

Quando o risco for baixo ele deve ser mantido na Matriz de Risco (monitorado).

Risco Moderado:

Quando o risco for moderado uma ação ou orientação deverá ser uma saída nas análises crítica da direção.

Risco Alto:

Um Plano de ação deverá ser documentado. (contenção).

Aceite do Risco:

Caso decida-se em manter o risco, deverá ser registrada a decisão em assumir o risco em seus processos e atividades anteriormente definidos e identificados.

Nota: No caso de grau de risco 9, não é permitido o aceite.

No caso de aproveitar as oportunidades:

Caso decida-se em manter o risco, deverá ser registrada a decisão em assumir o risco em seus processos e atividades anteriormente definidos e identificados.

Nota: No caso de grau de risco 9, não é permitido o aceite.

No caso de aproveitar as oportunidades: